¿Qué es la compliance empresarial? – YOU.TA ACADEMY

¿Qué es la Compliance empresarial?

La compliance empresarial se refiere a la conformidad de todas las actividades de una empresa con los procedimientos, regulaciones, disposiciones legales y códigos de conducta aplicables. A través de la compliance, una empresa puede implementar una serie de acciones preventivas para evitar el riesgo de incumplimiento de las normativas del sector. Así, si se presentan problemas que podrían resultar en situaciones de no conformidad, la compliance permite identificar y adoptar las soluciones más adecuadas y eficaces.

¿Cuál es el objetivo de la Compliance empresarial?

El objetivo principal de la compliance es proteger a la empresa de riesgos tanto legales como de reputación. Esto requiere la presencia de profesionales especializados dentro de la organización y debe adaptarse al tipo de actividad y al tamaño de la empresa. El significado, la función y la estructura de la compliance pueden variar según las características específicas de la empresa o el contexto en el que se aplique.

¿Por qué es necesaria la compliance empresarial?

La necesidad de establecer una función específica de compliance dentro de las empresas surge de reflexiones a nivel internacional, especialmente a raíz de escándalos y colapsos financieros que han puesto de manifiesto la importancia de fortalecer controles organizativos que aseguren el cumplimiento de las normativas que regulan las actividades empresariales y, en particular, las relaciones con los clientes. Una solución efectiva es la implementación de cursos de compliance y calidad, incluso a través de plataformas de aprendizaje en línea como You.Ta.

¿Quién es el experto en compliance empresarial?

El experto en compliance es la persona encargada de cuidar y consolidar la imagen de la empresa desde la perspectiva de la corrección de los procedimientos y el respeto de las normas, con el fin de evitar sanciones que puedan perjudicar la reputación de la organización ante clientes, socios y otros stakeholders. Este profesional también se ocupa de los aspectos estratégicos de la empresa y debe orientarse hacia la identificación de las «mejores prácticas» en su sector.

¿Qué es el riesgo de Compliance?

El riesgo de incumplimiento normativo, o riesgo de compliance, se refiere a la posibilidad de enfrentar sanciones judiciales o administrativas, pérdidas financieras significativas o daños a la reputación como consecuencia de violaciones de normativas obligatorias (ya sean legales o regulatorias) o de autorregulación (por ejemplo, estatutos, códigos de conducta o códigos de autodisciplina).

¿Qué normas se supervisan con la Compliance empresarial?

En términos generales, las normas del sector que suelen incluirse dentro del ámbito de la compliance abarcan:

• Protección de datos personales y privacidad
• Defensa del consumidor
• Prevención del blanqueo de capitales
• Calidad y certificación (por ejemplo, ISO 9001)
• Seguridad laboral
• Seguridad informática
• Responsabilidad administrativa de las personas jurídicas

Para aquellas empresas que ofrecen servicios bancarios o financieros, también son relevantes las normativas sobre:

• Normativa de transparencia en los servicios bancarios
• Normativa contra la usura
• Regulación europea sobre mercados de instrumentos financieros (MiFID)
• Regulación europea sobre servicios de pago

¿Qué es la Calidad en la empresa?

La calidad de un producto o servicio se define por las características (conformidad con especificaciones técnicas) y los valores que permiten satisfacer las expectativas de los usuarios. Estos valores pueden ser tanto objetivos (aspectos técnicos que deben cumplir con las especificaciones del cliente) como subjetivos (aspectos que deben cumplir con las expectativas y deseos del cliente). En este sentido, no existe un nivel «absoluto» de calidad; son las diversas exigencias de los usuarios las que determinan las características que debe poseer un producto o servicio para satisfacerlas. Es fundamental que el nivel de calidad exigido por el cliente se alcance de manera constante, no esporádica, lo que implica la necesidad de involucrar a todas las áreas de la empresa.

¿La Calidad solo abarca aspectos técnicos y productivos en las empresas?

La calidad no es únicamente una cuestión técnica; también involucra aspectos organizativos y de gestión, afectando a toda la empresa. Esto incluye a la dirección, que debe establecer una política clara y garantizar su implementación, considerando la relación estrecha que existe entre calidad y eficiencia empresarial.

¿Por qué implementar un Sistema de Gestión de Calidad en la empresa?

La introducción de un Sistema de Gestión de Calidad da inicio a un proceso virtuoso y continuo que busca optimizar y potenciar los procesos organizativos en cada una de sus partes. Hacer calidad no significa deshacerse de todo lo existente, sino más bien valorizar, mejorar y desarrollar lo que ya se tiene.

¿Cuáles son las responsabilidades del Responsable de Calidad en una empresa?

1. Obtener y mantener la certificación del Sistema de Calidad ISO 9000.
2. Asegurarse de que los operadores sigan los procedimientos, instrucciones y planes de control establecidos.
3. Manejar los problemas de calidad (reclamos de clientes, desperdicios, etc.) buscando minimizar sus efectos.

El aporte más significativo que puede ofrecer el Responsable de Calidad a la empresa es mejorar su nivel, reduciendo progresivamente los reclamos y devoluciones por parte de los clientes, minimizando los desperdicios y reprocesos en los procesos productivos internos, así como los defectos en las suministraciones.